Configurar la auditoría

 

Propietario de la auditoría

Cuando crea una auditoría, se convierte en el Propietario de esta auditoría.

Significa que usted es el  único usuario que puede editar la configuración de la auditoría y administrar los permisos de uso compartido, es decir invitar a personas a VER y/o MODIFICAR la auditoría.

Los propietarios pueden editar la configuración de la auditoría en cualquier momento durante el proceso de auditoría.

Solo el propietario de la auditoría puede eliminarla. Las auditorías no pueden eliminarse una vez hayan sido finalizadas.

Si no tiene acceso a configuración en la página de auditoría, significa que usted no es el propietario.

Nombrar una auditoría

Sugerimos que nombre su auditoría de la siguiente manera:

Nombre del PSF auditado – AAAA – Nombre del auditor o de la empresa del auditor

De esta manera podrá navegar más fácilmente entre sus auditorías!

Editar la configuración de una auditoría (sólo el Propietario)

Sólo el Propietario puede editar la configuración de la auditoría.

Los miembros del personal del PSF auditado y los auditores externos que han sido invitados a una auditoría no pueden cambiar la configuración.

Para editar la configuración, haga clic en el icono de edición en el título, desde la página “Mis auditorías”.

Luego haga clic en “Ajustes” arriba a la derecha.

Esta es la página de configuración de la auditoría: 

1. Información sobre la auditoría

Asígnele un nombre a su auditoría.

Escriba el nombre del proveedor de servicios financieros auditado. 

¡IMPORTANTE! Consulte esta lista de nombres de PSF para asegurarse de usar el nombre correcto, de modo que la auditoría pueda asociarse con la cuenta del PSF

El nombre del “Punto focal” se completará automáticamente si (1) alguien del PSF tiene ya una cuenta SPI y (2) si el nombre del PSF está escrito correctamente.


2.  Método de la auditoría

ASA = Autoevaluación acompañada: el PSF llena el cuestionario con el apoyo de un auditor externo.

ASAQ = Autoevaluación acompañada por un auditor cualificado: quien ha pasado por el proceso de calificación con CERISE. Vea la lista de auditores calificados en nuestra página web.

SA = Autoevaluación: el PSF llena el cuestionario por sí solo, por un miembro de su personal.


3. Tipo de evaluación 

Seleccione auditoría Full SPI4 para el cuestionario SPI4 completo.

Seleccione auditoría ALINUS para el subconjunto de indicadores SPI4, seleccionados para la due diligence y el monitoreo social.


4. Microfinanzas verdes (“Green Index”)

Es un módulo opcional para que los PSF puedan evaluar su desempeño ambiental. Agrega indicadores para un análisis más profundo de los aspectos ambientales.

El módulo de Microfinanzas verdes (Green Index) fue desarrollado por el Grupo de Acción “Microfinanzas Verdes” de la e-MFP (Plataforma Europea de Microfinanzas). Más información sobre el Green Index.

Compartir una auditoría

Con SPI en línea, es fácil compartir la auditoría con cualquier persona. Solo se necesita una cuenta en SPI para poder acceder a la auditoría. El propietario de la auditoría decide los permisos de visualización o modificación.

Dar permiso para VER a los miembros del PSF auditado

Marque la primera casilla para dar permiso para VER, a los miembros de la organización auditada que ya tienen una cuenta SPI. Si no tienen una cuenta, el Punto focal de la organización debe agregarlos como miembros.


Dar permiso para MODIFICAR

Si desea que las personas puedan MODIFICAR la auditoría, debe agregar su correo electrónico aquí, incluso si ya tienen derechos de visualización. Puede invitar a cualquier persona (miembros del personal de la organización, auditores, compañeros de trabajo, socios externos, etc.) solo necesitan una cuenta en SPI para acceder a la auditoría.

Escriba la dirección de correo electrónico de las personas que desea agregar.

Recibirán un correo electrónico con un enlace para validar. Si no tienen una cuenta SPI, se les pedirá que creen una.

¡IMPORTANTE! No hay botón de enviar. Simplemente escriba la dirección y haga clic en “Iniciar con conexión” o “Iniciar sin conexión” para validar su solicitud. 


¿Cómo saber quién tiene permisos de MODIFICACIÓN?

El nombre de la persona invitada aparece primero con X. Luego, cuando la persona ha aceptado la invitación, aparece con una marca de verificación verde.

Puede invitar a tantas personas como quiera. Pero tenga cuidado, esas personas podrán modificar y completar la auditoría. Por lo tanto, debe de asegurarse de trabajar conjuntamente y en colaboración con las personas que invite. 


Cancelar permisos de modificación

Para cancelar una invitación para compartir una auditoría y quitarle privilegios de modificación, haga clic en el ícono de la Papelera, junto a la dirección de correo electrónico de la persona que desea eliminar y seleccione “Validar”.

Autorizaciones e intercambio de datos

Al usar SPI, usted acepta que CERISE ALMACENE sus datos

Cuando crea una cuenta en SPI en línea, sus datos (cuenta y auditorías) se almacenan automáticamente, de forma segura y confidencial a través del servidor OVH de CERISE, con sede en Francia.

Obtenga más información sobre nuestra política de privacidad y protección de datos.


CERISE solo USARÁ sus datos con su autorización

Uno de los beneficios de recopilar datos sociales con SPI es que los usuarios pueden comparar sus resultados con una base de datos de cientos de auditorías en todo el mundo. Pero necesitamos su ayuda para mantener los benchmarks fiables y relevantes.

Marque la primera casilla y autoriza a CERISE a usar sus datos para crear los benchmarks que aparecen en la página de resultados cuando completa su auditoría.

Si no autoriza a CERISE a utilizar sus datos, CERISE no revisará su auditoría y su auditoría no se integrará en la base de datos de CERISE.

¡IMPORTANTE! Esta casilla debe estar marcada en la versión actual de SPI por razones relacionadas con el Reglamento general de protección de datos en Europa. Si NO desea que sus datos se utilicen para la evaluación comparativa, comuníquese con CERISE a través de cerise@cerise-spm.org.


CERISE solo COMPARTIRÁ sus datos con su autorización

Marque la segunda casilla y autorice a CERISE a compartir sus datos de forma anónima con ATLAS, la plataforma de datos de MicroFinanza Rating (MFR).

ATLAS centraliza datos sobre precios, desempeño social, verde y financiero. Los datos no están disponibles públicamente. Sólo los suscriptores de ATLAS (p.ej. proveedores de servicios financieros, inversores, redes internacionales, reguladores) tienen acceso exclusivo a los datos, de acuerdo con los términos de confidencialidad establecidos entre los proveedores de datos (como CERISE) y ATLAS.

Si marca esta casilla, los datos individuales del PSF no estarán disponibles públicamente ni tampoco serán visibles. Solo los cálculos agregados (es decir, promedios) y anónimizados serán visibles para los suscriptores de ATLAS.

Marque la tercera casilla y autorice a CERISE a compartir sus datos con ATLAS de manera nominativa. Esto significa que los usuarios que han pagado una tarifa de suscripción pueden ver los puntajes por dimensión del PSF auditado. Por lo tanto, los datos individuales del PSF serán visibles de manera nominativa solo para los suscriptores que no son competidores en el país. Descargue el resumen preparado por la Plataforma de datos ATLAS para comprender los beneficios de informar datos anónimos o nominativos.

Eliminar una auditoría (solo para propietarios)

Exclusivamente para propietarios. Vaya a “Ajustes” de auditoría y haga clic en “Eliminar”  en la parte inferior de la página. Las auditorias no pueden eliminarse una vez hayan sido finalizadas. Si desea eliminar una auditoría ya terminada, póngase en contacto con support@cerise-spm.org

Eliminar una auditoría significa que los datos ya no estarán disponibles en la aplicación. Si desea conservar una muestra de su auditoría, le aconsejamos descargar un SPIflat antes de eliminar su auditoría el línea.