Auditoría con conexión

 

Navegue de una sección a otra haciendo clic en cada sección.

1/ Información sobre la organización – datos cuantitativos sobre el proveedor de servicios financieros.

2/ SPI4 Full o SPI4 ALINUS contiene el Cuestionario, con los indicadores cualitativos que están alineados con los Estándares Universales y organizados por Dimensiones y Prácticas Esenciales. Haga clic en cada dimensión para acceder a las preguntas.

3/ Módulo de Microfinanzas verdes (Green Index) es un módulo opcional para SPI Full y aparece sólo si lo selecciona en la página de configuración de la auditoría. Aparecerá automáticamente para las auditorias SPI ALINUS.

Estado de avance y puntuación

La puntuación se calcula de acuerdo con las respuestas que da al completar el cuestionario. Todas las preguntas son ponderadas por igual.

El estado de avance es un porcentaje que muestra cuánto de la sección se ha completado. Para finalizar su auditoría tiene que responder al 100% de las preguntas obligatorias (indicadas con un *).

¡IMPORTANTE! Las puntuaciones y el estado de avance solo se actualizan cuando hace clic en otra sección. No se actualizarán automáticamente con cada respuesta que proporcione.

Filtros

En la sección información sobre la organización:

Filtrar por indicadores obligatorios, para ver solamente los indicadores necesarios para completar la auditoría y poder visualizar los resultados.

Filtrar por indicadores marcados, para ver los indicadores que le llamaron la atención, que quiere responder más tarde, o para que un compañero de trabajo los complete.


Filtros en la sección SPI4 Full o ALINUS:

Filtrar por indicadores marcados o por tipo de respuestas:

  • Preguntas sin respuesta
  • No
  • Parcialmente
  • n/a

Filtrar por departamento específico en la organización, para que sea más fácil, para diferentes miembros del personal, completar el cuestionario.

La categorización de los indicadores por departamento es indicativa y dependerá de cada organización. Consulte la Lista de control de documentos y entrevistas de CERISE para obtener una lista completa que le ayudará a cruzar la información.

Comentarios

Use los comentarios para proporcionar una justificación: cite documentos (indicando el número de página), prácticas o procesos observados, o explique por qué el indicador no se aplica.

1/ Haga clic en Comentarios para abrir el cuadro de comentarios.

2/ Haga clic en Añadir para que se guarde el comentario.

¡Los comentarios son importantes!

Permiten que las personas menos familiarizadas con el PSF comprendan mejor las prácticas y permiten a CERISE verificar y validar la calidad de la auditoría para determinar si se utilizará para los benchmarks.

Vea ejemplos del tipo de comentarios que proporcionar en: el ejemplo de SPI4 completo o en la Guía de Auditoría.

¡IMPORTANTE! Varios usuarios pueden comentar un mismo indicador. Sus comentarios aparecerán con su nombre y hora de comentario, justo debajo del cuadro de comentarios. La hora que aparece es la hora de París. ¡Esto no se puede cambiar!

Colaborar en una auditoría con otras personas

Si ha invitado a personas a MODIFICAR la auditoría, éstas podrán cambiar las respuestas y agregar comentarios.

¡ATENCIÓN! El nombre de la persona y la fecha solo aparecerán debajo del comentario cuando comente un indicador. Si solo cambian las respuestas sin agregar un comentario, no podrá identificar quién cambió la puntuación.

Por lo tanto, es importante pedirle a todos los invitados que agreguen un comentario cuando escriban una respuesta para que 1) justifiquen el cambio y 2) puedan identificar quién cambió las respuestas.

Consejos

Haga clic en  signo de interrogación al lado del código del indicador…

…para consultar las orientaciones acerca del indicador en la Guía de auditoría: cómo interpretar, calificar y comentar el indicador, y ver ejemplos.

Importación de los principios de protección del cliente (PPC)

Si tiene un archivo Excel de evaluación o certificación de protección del cliente reciente, puede importar sus resultados a SPI. Siga los mismos pasos que para un SPIflat.

¿Más preguntas? Contáctenos a:  support@cerise-spm.org